第五节 合规管理
合规管理的目标
※ 商业银行合规风险管理的目标:
是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
合规管理体系的基本要素:
(1)合规政策;
(2)合规管理部门的组织结构和资源:
(3)合规风险管理计划;
(4)合规风险识别和管理流程;
(5)合规培训与教育制度。
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