五、银行业监管及反洗钱法律规定
(一)相关法律:中国人民银行法、银行业监督管理法、反洗钱法的有关内容;
(二)违反有关法律规定的法律责任。
六、银行主要业务法律规定
(一)存款业务的基本原则和法律规定;
(二)授信业务的授信原则及法律规定;
(三)银行业务禁止性规定的有关内容;
(四)银行业务限制性规定的有关内容。
七、民商事法律基本规定
(一)民事权利主体的种类;
(二)民事法律行为的条件和特征;
(三)代理的种类及特征;
(四)有关法律制度:担保法、公司法、票据法以及合同法的有关内容。
八、金融犯罪及刑事责任
(一)金融犯罪的种类及构成;
(二)破坏金融管理秩序罪的特征及相关刑事责任;
(三)金融诈骗罪的特征及相关刑事责任;
(四)银行业相关职务犯罪的特征及相关刑事责任。
九、银行业从业基本准则及职业操守的内容及相关规定
(一)《银行业从业人员职业操守》;
(二)银行业从业基本准则;
(三)惩戒措施。
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